Trường hợp như bạn dxm nói cũng có xảy ra nhưng không phải là thường xuyên vì các thao tác nhập lệnh đều có lưu dấu và các Sở giao dịch chứng khoán và UBCKNN thường xuyên kiểm tra các công ty chứng khoán.


Nếu nhân viên nhập lệnh vào hệ thống cho khách hàng không phải giá trần như yêu cầu của khach sẽ có thể xảy ra trường hợp có người đặt lệnh sau lại khớp được giá thấp hơn giá trần, mà người khách kia đặt lệnh trước lại phải chịu khớp giá trần do tác động của nhân viên môi giới (điều này rất dễ phát hiện vì các nhà đầu tư bây giờ cũng rất giỏi về chứng khoán) khi đó nhân viên môi giới đứng trước nguy cơ phải đền bù, căng hơn nữa là mất việc, công ty chứng khoán mang tiếng xấu.


Có thể xảy ratrường hợp như sau:


Trên hệ thống có lệnh bán giá rẻ, 1 khách hàng muốn mua chắc chắn nên đặt giá cao (có thể giá trần) khi đặt lệnh tại quầy của công ty chứng khoán thì nhân viên môi giới lập tức đặt lệnh mua khớp lệnh bán có sẵn và ngay lập tức đặt lệnh bán mới = giá mua của khách hàng. Như vậy công tu chứng khoán hoặc bản thân nhân viên môi giới kia được hưởng chênh lệch theo cách người ta gọi là lách luật nhưng thực sự vi phạm nghiêm trọng đạo đức nghề nghiệp.


Tuy nhiên để làm được việc đó, nhân viên môi giới phải sử dụng 2 tài khoản khác nhau, 1 tài khoản có sẵn tiền và 1 tài khoản có sẵn loại chứng khoán đó. Diều này không phải lúc nào cũng thực hiện được. Do đó, trường hợp như của bạn nêu có xảy ra nhưng không phải thường gặp phải.