Tòa án Liên bang Úc đã phạt Ngân hàng Macquarie 10 triệu đô la Úc (6,4 triệu đô la) vì thiếu các biện pháp kiểm soát để phát hiện và ngăn chặn các giao dịch phí trái phép do bên thứ ba thực hiện trên tài khoản của khách hàng, cơ quan quản lý chứng khoán cho biết hôm thứ Sáu.

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) cho biết trong một tuyên bố: Ngân hàng cho phép khách hàng trao cho các bên thứ ba, chẳng hạn như cố vấn tài chính và môi giới chứng khoán, các cấp độ thẩm quyền giao dịch khác nhau, bao gồm cả việc rút phí.

Tập đoàn Macquarie (OTC: MQBKY ), công ty kiểm soát ngân hàng, cho biết họ sẽ hoàn trả đầy đủ cho 13 khách hàng bị ảnh hưởng sau khi không bồi thường thiệt hại cho họ. ASIC cho biết thêm, ngân hàng đã đồng ý trả tiền phạt.

Ngân hàng Macquarie đã cung cấp công cụ giao dịch số lượng lớn cho các bên thứ ba để thực hiện đồng thời nhiều lần rút tiền trên nhiều tài khoản khách hàng.

Tuy nhiên, từ tháng 5 năm 2016 đến tháng 1 năm 2020, cơ quan này đã không triển khai các biện pháp kiểm soát để giám sát xem liệu các giao dịch số lượng lớn của bên thứ ba thuộc cơ quan quản lý phí có thực sự thu phí hay không.

Macquarie cho biết họ thừa nhận đã vi phạm nghĩa vụ theo luật định về vấn đề này.

Joe Longo, chủ tịch ASIC cho biết: “Mặc dù Macquarie đã triển khai các biện pháp kiểm soát hiệu quả từ tháng 1 năm 2020, nhưng những thất bại trước đó của nó có nghĩa là cố vấn tài chính Ross Hopkins đã có thể rút gian lận khoảng 2,9 triệu đô la Úc từ tài khoản của khách hàng của mình mà không bị Macquarie phát hiện”.

Hopkins, người bị kết án sáu năm tù vào năm 2021 vì tội biển thủ tiền của khách hàng, đã thực hiện những giao dịch đó bằng hệ thống giao dịch số lượng lớn của Ngân hàng Macquarie. ($1 = 1,5642 đô la Úc)