Giấy phép ASIC, với quy định nghiêm ngặt từ Uỷ ban Chứng khoán và Đầu tư Úc, là loại giấy phép uy tín. Bài viết này sẽ giúp bạn hiểu rõ hơn về giấy phép này và điều kiện để nhận nó. Khám phá cùng The Brokers!

Giấy phép ASIC là gì?
Giấy phép ASIC (Australian Securities and Investment Commission) là giấy phép do Uỷ ban Chứng khoán và Đầu tư Úc cấp, đảm bảo quản lý và giám sát dịch vụ tài chính và ngoại hối. Được thành lập năm 1991, ASIC là cơ quan độc lập của chính phủ Úc, hoạt động theo Đạo luật ASIC.
Giấy phép này quản lý các tổ chức tài chính tại thị trường Úc, cung cấp bảo vệ cho các công ty và cá nhân, và đã cấp giấy phép cho 565 sàn Forex, tạo ra sự uy tín quan trọng trong ngành. ASIC không ngừng nỗ lực để đảm bảo một thị trường đầu tư an toàn, minh bạch và chặt chẽ quản lý.
Các cơ quan, tổ chức được cấp bởi ASIC
Khi được cấp giấy phép AFS từ ASIC, các tổ chức có quyền:
Đưa ra đề xuất về danh mục sản phẩm tài chính cho khách hàng.
Xây dựng thị trường cho các sản phẩm tài chính.
Cung cấp thông tin dịch vụ và nhận tiền gửi.
Cung cấp dịch vụ như một công ty truyền thông.
Vận hành cơ chế tài chính theo mô hình đã đăng ký.
Thực hiện giao dịch tự do liên quan đến sản phẩm tài chính.

Một số nhà môi giới ASIC đang hoạt động tại Việt Nam:
IC Markets:
Nhà môi giới Úc, cấp phép bởi ASIC và CySEC.
Phù hợp cho nhà đầu tư ECN, mức chênh lệch thấp.
Pepperstone:
Cấp phép bởi ASIC từ 2013.
Hoạt động toàn cầu, tốc độ khớp lệnh nhanh.
Mitrade:
Trụ sở tại Úc, uỷ quyền bởi ASIC (mã 398528).
Nhiều công cụ hỗ trợ, tỷ lệ đòn bẩy linh hoạt.
ThinkMarkets:
Cấp phép bởi ASIC (mã số 424700).
Sản phẩm giao dịch đa dạng, hình thức nạp, rút linh hoạt.
Etoro:
Thành lập tại Israel, có nhiều giấy phép như ASIC, NFA, FCA, CySEC.
Sản phẩm đa dạng, tính năng copy trade, giao dịch chứng khoán miễn phí.
Điều kiện để có được giấy phép ASIC
ASIC là cơ quan độc lập kiểm soát nhiều lĩnh vực tài chính toàn cầu. Các sàn giao dịch được cấp phép bởi ASIC thường đáng tin cậy. Để có giấy phép từ Uỷ ban Chứng khoán và Đầu tư Úc, công ty/sàn môi giới cần qua nhiều bước kiểm tra và đáp ứng các tiêu chuẩn chặt chẽ. Dưới đây là điều kiện cơ bản để sở hữu giấy phép ASIC:

ĐK1. Phải có văn phòng pháp lý đại diện tại Úc.
ĐK2. Có đủ vốn tối thiểu 1 triệu $ để đảm bảo ổn định kinh doanh.
ĐK3. Sử dụng phần mềm giao dịch tiên tiến và phù hợp.
ĐK4. Sở hữu giấy phép AFS - Australian Financial Securities Licence.
ĐK5. Phải có chính sách tách biệt cho tài khoản của công ty và nhà đầu tư.
ĐK6. Tuân thủ nghiêm các quy định và điều lệ của ASIC.

Để đảm bảo bạn xem tin tức Forex một cách nhanh chóng và hiệu quả, hãy chọn những nguồn tin đáng tin cậy nhé!
ASIC quản lý sàn Forex như thế nào?
Các sàn Forex được cấp phép từ tổ chức ASIC phải đảm bảo thực thi nghiêm ngặt các quy định:
Quản trị rủi ro: Có hệ thống quản trị rủi ro.
Minh bạch giao dịch: Báo cáo kiểm toán định kỳ và đối soát tài khoản. Xử phạt vi phạm gian lận.
Tách bạch tài khoản: Tách biệt tiền gửi khách hàng, lưu giữ ở ngân hàng Top tại Úc.
Quản lý và giám sát: Thực hiện nghĩa vụ về cung cấp dịch vụ tài chính, công bố thông tin, đào tạo, và kiểm soát mâu thuẫn.
Xử lý tranh chấp và đền bù: Xử lý tranh chấp và giải quyết đền bù.
Tuân thủ điều luật: Đảm bảo cố vấn và đại diện uỷ quyền tuân thủ điều luật.
Năng lực quản lý: Quản lý chịu trách nhiệm chính có đủ kiến thức, năng lực và kỹ năng.
Đảm bảo đầy đủ: Đảm bảo đầy đủ về khía cạnh tài chính, công nghệ và nguồn nhân lực.

ASIC giải quyết Broker vi phạm bằng cách nào?
Với các điều luật mà ASIC đặt ra, quy định xử phạt các broker dựa trên hai trường hợp sau:
Trường hợp Broker phá sản
Khi sàn giao dịch gặp khó khăn và không thanh toán, nhà đầu tư có quyền:
Khiếu nại và yêu cầu bồi thường thông qua Chương trình Bồi thường Nhà đầu tư.
Cơ quan giải quyết tranh chấp, thường là công ty bảo hiểm, đảm bảo xử lý các yêu cầu này.

ASIC không đại diện cho từng người nợ riêng lẻ, nhưng nhiệm vụ của họ là bảo vệ lợi ích chung của chủ nợ bằng cách:
Giám sát và cung cấp thông tin về các công ty gặp khó khăn trên trang web của họ.
Thực hiện sáng kiến và cải cách liên quan đến tình huống mất khả năng thanh toán.
Trường hợp Broker vi phạm quy định trong giấy phép
Khi một công ty môi giới vi phạm giấy phép, ASIC xử lý khiếu nại của khách hàng như sau:

Tiến hành điều tra hành vi vi phạm.
Thông báo về hành vi vi phạm.
Áp dụng biện pháp hình phạt dân sự cần thiết.
Có thể cấm hoạt động của cá nhân hoặc tổ chức liên quan.
Bắt đầu quá trình truy tố người vi phạm tội.
Tại sao các sàn Forex được cấp phép bởi ASIC lại có mức độ uy tín cao?

ASIC, giấy phép hàng đầu của sàn Forex, chứng minh sự uy tín với chính sách bảo vệ người dùng đáng tin cậy:
Giám sát công nghệ cao và quản lý rủi ro chặt chẽ.
An toàn tiền gửi và tài khoản cho nhà đầu tư.
Nền tảng tài chính mạnh mẽ và minh bạch.
Môi trường an toàn với quy định nghiêm ngặt.
Cơ chế giải quyết tranh chấp nhanh chóng và chính sách đền bù EDR an toàn.
Hỗ trợ đòn bẩy cao lên đến 1:400 hoặc 1:500, mang lại lợi ích cho nhà đầu tư.
Hướng dẫn kiểm tra nhà môi giới có giấy cấp phép ASIC hay không?
ASIC chặt chẽ kiểm soát các sàn ngoại hối, mang lại an tâm cho nhà đầu tư. Để kiểm tra giấy phép ASIC của một Broker, bạn có thể:

1. Truy cập trang chủ ASIC: https://connectonline.asic.gov.au/Re...e=zi2ddxwyv_90
2. Chọn "Organisation and Business Names" và nhập tên Broker cần kiểm tra.

3. Xem kết quả hiển thị màn hình để đảm bảo giấy phép ASIC.


Giấy phép ASIC, đánh giá là uy tín nhất, là bảo vệ cho nhà đầu tư tránh sàn giao dịch không đáng tin và lừa đảo.

Hy vọng bài viết đã cung cấp thông tin chi tiết về giấy phép ASIC, giúp nhà đầu tư dễ dàng chọn lựa sàn môi giới an toàn. Theo dõi tin tức và thị trường tại thebrokers.com.

Nguồn: https://thebrokers.com/news/giay-phep-asic
#thebrokers #giayphepasic #giayphepasiclagi