Giấy Phép SFC là Gì? Làm Thế Nào Để Có Giấy Phép SFC

[thebrokers]

Giấy phép SFC là một trong những giấy phép quản lý và giám sát hiện đang có hiệu lực. Nhưng bạn có thắc mắc về việc nó được cấp bởi tổ chức nào và liệu nó có đảm bảo an toàn và uy tín không? Bằng cách tìm hiểu chi tiết về nội dung của giấy phép SFC, bạn sẽ có cái nhìn rõ ràng hơn về vấn đề này!

Tìm hiểu giấy phép SFC là gì?
1. Giấy phép SFC là gì?
Giấy phép SFC (Securities and Futures Commission) là một loại giấy phép quy định và giám sát các hoạt động tài chính. Được cấp bởi Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hong Kong.

Giao diện website chính thức của cơ quan tài chính SFC
Trước 1974, thị trường chứng khoán và kỳ hạn ở Hong Kong không được kiểm soát. Sau sự cố năm 1973, chính phủ ban hành luật quản lý tài chính. Năm 1987, Ủy ban Đánh giá Chứng khoán được tạo ra sau một sự sụp đổ khác. Vào tháng 5/1989, Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hong Kong chính thức ra đời. Sau luật năm 2003, SFC trở thành tổ chức tự chủ, không cần sự hỗ trợ từ Chính phủ và hoạt động dựa trên lệ phí và phí giao dịch.
2. Vai trò và chức năng của SFC
Để hiểu về giấy phép SFC, bạn cần biết rõ vai trò và chức năng của nó:
Vai trò của cơ quan SFC:
Điều chỉnh thị trường chứng khoán và thị trường tương lai ở Hong Kong.
Kiểm tra, kỷ luật, và cải thiện thị trường theo luật lệ.
Bảo vệ sự toàn vẹn, minh bạch, chất lượng và tiến bộ của thị trường.
Hoạt động độc lập với Chính phủ, được tài trợ bởi phí cấp phép và phí giao dịch.
Chức năng của giấy phép SFC:
Cấp phép và giám sát các đơn vị trung gian dưới sự kiểm soát của SFC.
Kiểm tra, điều tra và xử lý hành vi gian lận và vi phạm quy tắc thị trường.
Giám sát hoạt động của các đơn vị điều hành thị trường, bao gồm thanh toán, trao đổi, nền tảng giao dịch, và các công ty đăng ký cổ phiếu.
Củng cố và cải thiện cơ sở hạ tầng và hệ thống giao dịch trên thị trường.
Kiểm tra và chấp thuận sản phẩm đầu tư trước khi phân phối cho khách hàng.
Giám sát hoạt động mua sáp nhập theo quy định từ Sở Giao dịch Chứng khoán Hong Kong.
Hỗ trợ và hợp tác với đơn vị liên quan trong và ngoài nước để xây dựng và bảo vệ thị trường tài chính.
Hỗ trợ người giao dịch và nhà đầu tư hiểu về cấu trúc và hoạt động của thị trường, rủi ro trong đầu tư chứng khoán và thị trường tương lai, cũng như quyền hạn và trách nhiệm của mỗi người tham gia thị trường.

SFC có vai trò và chức năng quan trọng với thị trường tài chính Hong Kong
3. Điều kiện để có giấy phép SFC
Để có giấy phép SFC, đơn vị/nhà môi giới phải đáp ứng các điều kiện sau:
Trụ sở/văn phòng đại diện: Có trụ sở tại Hong Kong hoặc nếu là công ty nước ngoài, đăng ký với Cơ quan Đăng ký Công ty Hong Kong và có văn phòng đại diện tại đây.
Thủ tục đăng ký: Thực hiện thủ tục đăng ký để SFC có thể kiểm tra và xác nhận đơn đăng ký.
Vốn điều lệ/hoạt động: Có vốn điều lệ/hoạt động tối thiểu từ 70.000 HKD - 1.300.000 HKD (tùy loại giấy phép).
Vốn thanh khoản: Có nguồn vốn thanh khoản ít nhất từ 3.000.000 HKD hoặc tương đương 383.000 USD.
Bộ máy điều hành: Nhân sự cấp cao phải có kiến thức chuyên môn, uy tín và hoạt động chuyên nghiệp.
Cán bộ quản lý: Có ít nhất 2 cán bộ chuyên môn giám sát theo đúng quy định của giấy phép SFC, trong đó có một giám đốc điều hành thuộc hội đồng quản trị.
Thương hiệu: Đơn vị phải là tổ chức uy tín, có kinh nghiệm thị trường và được cộng đồng đánh giá cao.
4. SFC quản lý các nhà môi giới như thế nào?
Những nhà môi giới có giấy phép SFC phải tuân thủ chặt chẽ và chịu trách nhiệm khi vi phạm quy định của SFC. Điều này bao gồm tuân thủ các điều khoản về vốn hoạt động, vốn thanh khoản, và duy trì quỹ bồi thường khách hàng. Họ cũng cần đảm bảo minh bạch trong các điều khoản và điều kiện môi giới, thực hiện chống rửa tiền và ngăn chặn tài trợ cho hoạt động khủng bố.
Ngoài ra, nhà môi giới phải đáp ứng các vấn đề về đòn bẩy và chi phí giao dịch, tách biệt tiền gửi của khách hàng từ quỹ tài chính của công ty, được giám sát bởi ngân hàng uy tín. Họ cũng cần thực hiện báo cáo định kỳ và kiểm toán độc lập bởi bên thứ ba để tránh gian lận trong báo cáo tài chính. Trong trường hợp khiếu nại hoặc tranh chấp, khách hàng được phép khiếu nại và SFC đảm bảo bảo vệ họ trước hành vi gian lận hoặc lừa đảo từ nhà môi giới.

Khách hàng có thể tìm kiếm giấy phép SFC của các nhà môi giới qua website chính thức
5. Kết luận
Tìm hiểu về giấy phép SFC sẽ giúp bạn hiểu rõ hơn về quản lý tài chính trong thị trường chứng khoán và thị trường tương lai tại Hong Kong. SFC đảm bảo uy tín và chất lượng khi cấp phép và giám sát nhà môi giới. Lựa chọn sàn có giấy phép SFC sẽ giúp bảo vệ an toàn và hiệu quả của quá trình giao dịch cho trader.

Nếu có thắc mắc hãy liên hệ với The Brokers
Nguồn: https://thebrokers.com/news/giay-phep-sfc-la-gi
#thebrokers #giayphepsfc #sfclagi

[lvbvietnam]

Cảm ơn chia sẻ của bác