Thắc mắc không biết hỏi ai ????


Trên
thị trường chứng khoán hiện nay có một mã cổ phiếu ngành nhựa mới lên
sàn, ngoài cách định giá chào sàn một cách vô lý thì nhà đầu tư phải
giật mình khi đọc kỹ bản cáo bạch. Cái em sắp đề cập đến đó là trường
hợp niêm yết của Công ty cổ phần Nhựa Tân Hóa (Mà CP: VKP - HOSE) không hiểu vô tình hay hữu ý mà trong quá trình thực hiện hồ sơ niêm yết, các bên có liên quan đã bỏ qua một lỗi rất nghiêm trọng,
làm cho nhà đầu tư có thể quy kết trong các trường hợp khác, Sở GIao
dịch chứng khoán TP.HCM (HOSE) có những động thái tương tự, phớt lờ các
quy định trong việc xét duyệt hồ sơ niêm yết hay không ??? sau đây em
xin đi thẳng vào vấn đề:

Công ty cổ phần Nhựa Tân Hóa niêm yết tại HOSE với mã chứng khoán là VKP do Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt
(sau đây xin gọi tắt là Đại Vịt) tư vấn niêm yết, sẽ là bình thường nếu
Đại Vịt và VKP là hai tổ chức độc lập, đằng này Đại Vịt là cổ đông lớn
nhất của VKP (Đại Vịt nắm giữ 1.285.000 cổ phần, chiếm trên 16% vốn
điều lệ của VKP). Đằng này, Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành theo Quyết định số: 27/2007/QĐ-BTC ngày 29 thang 04 năm 2007 quy định:

" Mục 6. Nghiệp vụ tư vấn tài
chính [/b]







Điều 42. Quy định về nghiệp vụ tư vấn
tài chính[/b]



1.
Ngoài
các nghiệp vụ được cấp phép, công ty chứng khoán được phép thực hiện nghiệp vụ tư
vấn tài chính bao gồm:



a)
Tư
vấn tái cơ cấu tài chính doanh nghiệp, thâu tóm, sáp nhập doanh nghiệp, tư vấn
quản trị công ty cổ phần;



b)
Tư
vấn chào bán, niêm yết chứng khoán;



c)
Tư
vấn cổ phần hoá, xác định giá trị doanh nghiệp;



d)
Tư
vấn tài chính khác phù hợp với quy định pháp luật.



2.
Khi
cung cấp các dịch vụ tư vấn khoản 1 Điều này, công ty chứng khoán và
nhân viên của công ty phải:



a)
Tuân
thủ đạo đức nghề nghiệp;



b)
Bảo
đảm tính độc lập, trung thực, khách quan và khoa học của hoạt động
tư vấn;



c)
Không
được tiến hành các hoạt động có thể gây hiểu lầm về giá cả, giá
trị và bản chất của bất kỳ loại chứng khoán nào;



d)
Không
được cung cấp thông tin sai sự thật về các công ty mà mình cung cấp
dịch vụ tư vấn;



e)
Bảo
mật thông tin nhận được từ tổ chức sử dụng dịch vụ tư vấn trong quá
trình cung ứng dịch vụ tư vấn trừ trường hợp được khách hàng đồng ý
hoặc khách hàng có quy định khác;



f)
Chịu
trách nhiệm trước pháp luật và bồi thường thiệt hại cho bên sử dụng
dịch vụ tư vấn khi vi phạm các cam kết trong hợp đồng tư vấn.



3.
Công
ty chứng khoán nắm giữ cổ phần hoặc phần vốn góp từ 10% trở lên vốn điều lệ của
một công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn không được cung cấp
dịch vụ nêu tại điểm b, điểm c khoản 1 Điều này cho công ty đó.



4.
Khi
thực hiện tư vấn chào bán, niêm yết chứng khoán, công ty chứng khoán
phải tuân thủ các nguyên tắc sau:



a)
Phải
ký hợp đồng với tổ chức được tư vấn. Hợp đồng phải quy định rõ
quyền, nghĩa vụ của bên tư vấn và bên được tư vấn trong việc chuẩn
bị hồ sơ tư vấn chào bán, niêm yết và các vấn đề khác có liên quan;



b)
Có
trách nhiệm hướng dẫn tổ chức chào bán, tổ chức niêm yết về quyền,
nghĩa vụ khi thực hiện niêm yết chứng khoán;



c)
Liên đới chịu trách nhiệm về những nội dung trong hồ
sơ chào bán, niêm yết chứng khoán."





Trong
khi đó Nhựa Tân Hóa tiến hành lập hồ sơ niêm yết từ cuối năm 2007, sau
ngày quy chế 27 có hiệu lực, và được chấp thuận niêm yết vào đầu năm
2008. Điều này cho thấy điều gì??? xin thưa, đó là một trong hoặc bao
gồm các điểm sau:[list=1][*]Thứ nhất: Công ty Đại Vịt thiếu
hiểu biết về các quy định có liên quan đến chứng khoán và thị trường
chứng khoán, thiếu cập nhật kiến thức và thông tin có liên quan (bao
gồm cả TGĐ to mồm đến đám NV tư vấn, NV pháp chế ...), như vậy thì về
nhà chơi đi chứ làm công ty chứng khoán làm gì ???? vì như vậy là không
đủ tư cách hành nghề chứng khoán [img]http://forum.vietstock.com.vn/emoticons/emotion-11.gif" alt="Cool"> về nhà mà hành nghề bán "chứng" vịt là phù hợp nhất. [*][b]Thứ 2: Đám công chức ở HOSE d.ố.t n.á.t, làm việc thiếu trách nhiệm, bọn này không ai đuổi được nên