Mình đang có mấy câu đang thắc mắc, mọi người ai biêt thì giải đáp giúp nhé:





1. Việc 1 công
ty thông báo gộp cổ phiếu sẽ làm cho:



a, Không thay đổi



b, Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần



c, Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần



d, Tăng mện giá tương đương với chỉ số gộp







Câu này
mình nghĩ đáp án là B, nhưng xem 1 quyển sách thấy ghi là C ( không hiểu thế nào)







2. Việc 1 công
ty thông báo gộp cổ phiếu sẽ làm cho:



a, Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách



b, Không thay đổi



c, Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần



d, Tăng
mệnh giá và giảm số lượng cổ phần







Câu này
mình nghĩ là C







3. Một công ty
phát hành 1.000.000 cổ phiếu giá 15.000 (đã bán hết trong đợt phát hành) Một thời
gian sau giá trị thường cổ phiếu là 20.000. Lúc này, vốn cổ đông của công ty là:







a.
Tăng 5 tỷ



b.
Nợ 5 tỷ



c.
Chuyển
5 tỷ từ nợ sang vốn



d.
Không
thay đổi







Đáp án:
Đ



Câu mày mình nghĩ
là D, nhưng nếu như vậy khi giá những người mua đầu 15.000 và người mua sau khi
tính toán quyền biểu quyết để họp cổ đông thế nào. Chắc là căn cứ theo số lượng
nắm giữ thôi nhỉ.







4. Phạm trù đúng
với thị trường thứ cấp



a.
TTGDCK
mua đi bán lại



b.
Tạo tính
thanh khoản cho vốn đầu tư



c.
Tạo ra
người đầu cơ



d.
Tạo vốn
đầu tư cho tổ chức phát hành







Câu này:
a, b, c



Có chỗ người ta
kêu là không có c, chẳng hiểu thế nào cả.







5. Một khách hàng
có thể yêu cầu công ty chứng khoán mở các tài khoản cho khách hàng



I . TK tiền mặt



II.
TK bảo
chứng



III.
TK bán
khống



IV.
TK chứng
khoán









a. I vμ II



b. I vμ IV



c. II, III vμ
IV



d. TÊt c¶







Mình
chọn đáp án b







6. Quỹ đầu tư
theo nghị định 144 là:







a. Quü h×nh thμnh tõ
vèn gãp cña ng−êi ®Çu t−



b. Quü ®−îc uû th¸c
cho c«ng ty qu¶n lý quü qu¶n lý;



c. Quü ph¶i dμnh tèi
thiÓu 60.% gi¸ trÞ tμi s¶n ®Ó ®Çu t− vμo chøng kho¸n



d. Quü chØ ®−îc ®Çu
t− vμo chøng kho¸n vμ kh«ng ®−îc phÐp ®Çu t− vμo c¸c lÜnh vùc khac



I. (a), (b) vμ (d)



II. (a), (b) vμ (c)



III. (b), (c) vμ (d)



IV. TÊt c¶ ®Òu ®óng



V. TÊt c¶ ®Òu sai







Minh nghĩđáp án là II







7. C«ng ty qu¶n lý
quü lμ ®Þnh chÕ tμi chÝnh trung gian cung cÊp c¸c vô;



a. Thùc hiÖn
ho¹t ®éng m«i giíi trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n



b. Thùc hiÖn
c¸c dÞch vô ®¨ng ký vμ l−u ký chøng chØ quü



c. Thùc hiÖn
b·o l·nh ph¸t hμnh chøng kho¸n



d. Thùc hiÖn
viÖc ®Þnh møc tÝn nhiÖm c¸c doanh nghiÖp;







I. (a), (b) vμ (c)



II. (a), (b) vμ
(d).



III. (b), (c)
vμ (d)



IV. TÊt c¶ ®Òu
®óng.



V. TÊt c¶ ®Òu sai







8. Ng©n hμng gi¸m s¸t lμ ng©n hμng



a. Thùc hiÖn
gi¸m s¸t th−êng xuyªn ho¹t ®éng cña C«ng ty qu¶n lý quü;



b. §−îc së h÷u
mét phÇn tμi s¶n nh−ng kh«ng l¬n h¬n 10% tæng tμi s¶n cña quü ®Çu



t−.



c. Cã quyÒn tõ
chèi thanh to¸n c¸c giao dÞch tr¸i ph¸p luËt cña Quü ®Çu t−;



d. §−îc h−ëng
phÝ tõ Quü ®Çu t− theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vμ §iÒu lÖ quü;



e. §−îc h−ëng
phÝ tõ C«ng ty qu¶n lý quü theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vμ §iÒu lÖ cña



c«ng ty qu¶n lý
quü.



I. (a), (c) vμ
(d)



II. (b), (d) vμ
(e)



III. (a), (b)
vμ (c)



IV. TÊt c¶ ®Òu sai







9. Trong khi thùc hiÖn nghiÖp vô tù doanh, c«ng
ty chøng kho¸n ph¶i tu©n thñ



c¸c nguyªn t¾c
nghÒ nghiÖp sau:



I. T¸ch b¹ch
ho¹t ®éng qu¶n lý vμ −u tiªn kh¸ch hμng



II. B×nh æn thÞ
tr−êng



III. Tu©n thñ vÒ giíi h¹n ®Çu t−, lÜnh vùc ®Çu t−





Minh
nghĩ đáp án là I và II


Mình mới xem cái này nên nhiều cái không rõ, mọi người giải đáp giùm nhé.

Cám ơn.