Thứ ba, 13/2/2007, 18:27 GMT+7
Chứng khoán Sài Gòn thiếu nhân viên đủ bằng cấp


27/39 nhân viên môi giới giao dịch chứng khoán chưa được cấp chứng chỉ hành nghề theo quy định. Công ty chứng khoán Sài Gòn (SSI) cũng không có quy định về quy trình đặt lệnh cho chính nhân viên môi giới mở tài khoản giao dịch tại công ty.


Đó là kết luận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sau đợt kiểm tra tại Công ty Chứng khoán Sài Gòn. Theo Ủy ban, các quy định về quy trình nhập lệnh đã được ban hành, có bổ sung, sửa đổi, nhưng chưa thật chi tiết và còn nhiều thiếu sót.


Các lỗi phổ biến như không quy định quy trình nhập lệnh tại quầy, mặc dù số lượng lệnh đặt của nhà đầu tư tại quầy chiếm tỷ lệ cao, không có quy định về quy trình đặt lệnh cho chính nhân viên môi giới của công ty mở tài khoản giao dịch tại SSI. Nhân viên môi giới không thực hiện ghi thứ tự, thời gian đặt lệnh vào phiếu lệnh trước mặt khách hàng để khách hàng kiểm soát được lệnh của mình. Phiếu lệnh không được lập thành 2 liên, liên 1 lưu tại công ty, liên 2 giao cho khách hàng. SSI cũng không mở sổ lệnh để theo dõi thời gian đặt lệnh theo quy định.


Hiện 27 trên tổng số 39 nhân viên môi giới giao dịch chứng khoán của SSI chưa được cấp chứng chỉ hành nghề theo quy định.


SSI có một ưu điểm được đoàn kiểm tra trích dẫn là hầu hết các lệnh của khách hàng đã được nhân viên môi giới của công ty nhập đầy đủ vào hệ thống giao dịch của TTGDCK TP HCM và Hà Nội.


---------------------


Chẳng lẽ sai phạmở Chứng khoán Sài Gòn không có ở các CTy chứng khoán khác ???


Ở ACBS khách hàng phải "xếp hàng"bằng cách đặt phiếu lệnh vào cái khay nhựa trước mặt ...nhân viên môi giới và 'tự giác' đi ....ra chỗ kháccho trống chỗ.Khách hàngđừng có hy vọngđứng chớ lấy liên 2 hay biết được số thứ tự.


Nhân viên môi giới ACBS cho biết ngưng nhận đặt lệnh qua điện thoại, hiện tại không có nhận lệnh qua mạng vàcũng không có vụ nhận lệnh đặt trước một ngày(đã hỏi rồi!) nhưng đặt lệnh lúc 7h30 (giờ sớm nhất trong ngày... bình thường, trong khay lúc đó chỉ có lèo tèo vài phiếu đặt lệnh!) thì may mắn lắm mới vào được hệ thống trong đợt 2 ......